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浙江私募机构年末受监管:思考股份及关联公司被警示,暴露出行业乱象

综合金融 2024年12月21日 00:49 6 author

临近年末,浙江证监局对多家私募机构进行行政监管,其中浙江思考私募基金股份有限公司(思考股份)及其关联公司台州思考投资管理有限公司因多项违规行为被出具警示函。 思考股份的主要违规行为包括:未按基金合同约定履行关联交易程序及信息披露;部分基金产品违反投资限制规定;未及时更新投资者信息。此外,该公司还存在与其他私募管理人混同办公的问题。思考股份成立于2010年,2015年挂牌新三板,管理规模在5亿元以下,实际控制人为岳志斌。尽管曾通过多次增发募集资金,但公司业绩长期不佳,2021年和2022年均处于亏损状态,直到2023年才扭亏为盈。目前,思考股份旗下多个基金产品已清算。 台州思考投资也存在类似问题,包括违反基金合同投资限制、估值方法约定不明确、合格投资者认定及适当性管理不规范以及混同办公等。该公司由思考股份100%控股,实际控制人同样为岳志斌,旗下大部分基金产品也已清算。 岳志斌作为思考股份和台州思考的实际负责人和基金投资经理,对上述问题负有主要责任,同样被出具警示函并记入诚信档案。他的职业背景显示其拥有丰富的投资银行和证券投资经验,曾带领团队取得过高额收益。 此次事件暴露了部分私募机构在合规管理、信息披露以及关联交易等方面的不足,也提醒投资者在选择私募产品时需谨慎,关注机构的合规性和风险管理水平。

标签: 私募基金 投资限制 关联交易 信息披露 合规管理

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评论列表

2024-12-23 10:39:58

浙江证监局对思考股份及关联公司的处罚,暴露出私募行业在合规管理方面仍存在问题,投资者需谨慎。希望监管能加强监管力度,维护市场秩序。

2024-12-23 12:30:27

浙江证监局对思考股份及关联公司的处罚,反映出私募行业在合规管理方面仍存在漏洞。投资者需擦亮眼睛,谨慎选择私募产品。希望监管部门加强监管,维护市场秩序。

2024-12-23 13:47:28

浙江证监局的监管行动及时且必要,警示了私募行业的风险。投资者需擦亮眼睛,选择正规机构,切勿盲目跟风。希望加强监管,规范市场秩序。

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